投标
城市轨道交通工程招标策划的编制
0 引言
在工程建设项目招标工作开始之前，往往都要进行招标项目的整体谋划和布局。规模较小的可以了然于胸，但像投资规模动辄百亿、数百亿的城市轨道交通工程，招标工作量按（标•次）计一般会上百甚至数百，而且标的类型多种多样，实施时间交叉重叠。于此情形，事先就须有一个书面、系统、周密的招标谋划，这就是业内常说的招标策划（或称招标方案）。
招标策划一般由招标代理机构编制。招标人在自行招标的情况下也可自行编制或委托第三方编制。
1 招标策划的编制依据
1.1 招标投标的法律、法规及规范性文件
如《招标投标法》、《招标投标法实施条例》以及国家九部委23号令等。但俗话说“县官不如现管”。由于城市轨道交通工程的招标一般都是进入当地的“建设工程交易中心”或“公共资源交易中心”等由政府设立并由相关行业主管部门监管其招标工作全程的交易平台，所以，对这些平台的交易规则乃至行业主管部门的监管细则等，参与各方都需无条件遵守。尽管这些规则、细则一般也都是基于国家法律、法规制定，大体上也无原则性的不一致之处。但由于左的思想影响，有些地方的规定显得比国家的法律、法规更“严”。以评标委员会的组建为例，有的地方不允许招标人代表参加，有的地方则最多只允许有一个招标人代表参加。对评标专家的抽取也是这样，有的地方允许提前一天或两天，有的则只允许在评标当天抽取。以上这些地方规定都是在编制招标策划时需要首先考虑并应特别关注的。
1.2 工程建设项目申报材料及审批或核准意见
2001年6月18日，原国家发展计划委员会以第9号令公布了《工程建设项目可行性研究报告增加招标内容和核准招标事项暂行规定》。其中第四条明确要求在项目可行性研究报告中增加如下招标内容：（一）建设项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料等采购活动的具体招标范围（全部或者部分招标）；（二）建设项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料等采购活动拟采用的招标组织形式（委托招标或者自行招标）；拟自行招标的，还应按照《工程建设项目自行招标试行办法》（国家发展计划委员会令第5号）规定报送书面材料；（三）建设项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料等采购活动拟采用的招标方式（公开招标或者邀请招标）；国家发展计划委员会确定的国家重点项目和省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点项目，拟采用邀请招标的，应对采用邀请招标的理由作出说明；（四）其他有关内容。
2013年3月11日，国家发展和改革委员会等九部委又以23号令对上述文件进行了修订，文件名称改为《工程建设项目申报材料增加招标内容和核准招标事项暂行规定》，以上第四条所述在“项目可行性研究报告”中增加有关招标内容并修改为在“项目可行性研究报告或者资金申请报告、项目申请报告”。
从以上规定可以看出，诸如项目的招标范围、拟采用的招标组织形式、招标方式等主要内容及其他粗线条的招标策划早已载入“项目可行性研究报告或者资金申请报告、项目申请报告”中，而且以上工程建设项目申报材料一经相关部门审批或核准，则意味着上述“招标投标事项”已经相对固化。如需修改，则必须经原审批或核准部门重新审批或核准。如以《国家发展改革委关于上海市轨道交通9号线三期工程可行性研究报告的批复》（发改基础[2012]4020号）为例，其中对“招标投标事项”的核准意见详见表1。
1.3 项目的其他前期资料及会议纪要
工程建设项目的前期工作是指工程可行性研究报告（以下简称工可）批复（含）之前所进行的所有项目准备工作。由于工可批复后，意味着项目已获准建设，并据此可组建项目法人并由项目法人负责项目的后续工作。因此，工可批复也就成为界定前期工作的标志。城市轨道交通工程的前期工作一般包括：城市轨道交通线网规划、城市轨道交通用地控制性详细规划、城市轨道交通近期建设规划、城市轨道交通工程项目建议书或预可行性研究、城市轨道交通建设项目工程可行性研究等主报告及维稳分析、节能评估、客流预测等附件的编制、咨询与评估工作。此外，还包括上述各阶段的工程水文地质勘察、地震和地质灾害评价、环境影响评价、水影响评价、安全预评价等工作。以上工作的完成和批复情况或会议纪要也是编制招标策划的重要依据。
1.4 同类项目经验
如首次实施可以参照其他地方的同类项目进行招标策划；之前当地已有同类项目的可参照已实施的同类项目。由于人们的习惯和本能的“风险厌恶”，所以借鉴以往外地或当地同类项目的招标策划更加有助于统一思想，提高效率。如杭州地铁1号线早期一些工程招标的做法就借鉴了上海的有关经验，之后又根据当地的有关规定进行了改进和完善。所以，到杭州地铁2号线工程开始招标时，自然而然又会沿用1号线工程的一些做法。
1.5 市场的竞争格局
标段划分的大小离不开对市场竞争格局的分析。就某个专业或某标段而言，潜在投标人的数量、以往同类项目的开标情况、报价情况、最终的评标结果等都是需要考虑的因素。此外，在招标模式的选择上，是采用设计、施工分别招标还是采用设计施工总承包招标也都需要在市场分析的基础上进行筹划。
关于以往一些城市轨道交通工程招标的主要情况，可通过国家住房和城乡建设部的“全国建筑市场监管公共服务平台”（原全国建筑市场监管与诚信信息发布平台）查询。如以上海轨道交通10号线工程为例，通过该平台可以一目了然地看到该工程勘察、设计、施工与施工监理共122个标段的招标情况。内容包括招标方式、中标单位名称、中标日期、中标金额（万元）、中标通知书编号、立项文号、招标代理单位名称、中标单位拟派项目经理或总监理工程师等信息。这些对新启动招标的城市轨道交通工程有很好的借鉴意义。
2 招标策划的内容
2.1 中国招标投标协会编制的《招标采购代理规范》（ZBTB/T A01-2016）
其正文5.5.3关于招标方案的内容有：（1）招标项目概况；（2）招标范围和标段/标包划分方案；（3）招标方式；（4）资格审查方式；（5）对招标项目特点及难点的分析；（6）招标工作关键环节说明及解决方案（投标人资格条件、评标办法、合同类型等）；（7）质量、进度、价格目标；（8）招标程序及时间计划；（9）招标项目组人员构成及分工；（10）工作责任分解计划；（11）招标代理质量保障措施；（12）招标代理进度保障措施；（13）项目风险分析及应对措施；（14）需要招标人提供的配合条件；（15）其他事项。
2.2 中国土木工程学会建筑市场与招标投标研究分会组织编制的《全国工程建设项目招标代理机构行业标准规范》（试行）
2015年11月13日，经中国土木工程学会建筑市场与招标投标研究分会六届理事会第三次扩大会议表决通过并实行的《全国工程建设项目招标代理机构行业标准规范》（试行）中关于招标方案应包括的内容有以下七个部分：项目概况、招标范围、标段划分、招标方式、投标人资格条件、招标程序及进度计划等。
2.3 上海市地方规范《建设工程招标代理规范》（DG/TJ08-2072-2010）
其正文4.4.3关于招标策划书的内容有以下七部分：（1）工程概况；（2）招标代理工作范围、内容；（3）招标代理项目组的组织形式，包括项目经理及专业人员配备情况；（4）招标投标活动全过程的具体思路和方案；（5）招标工作周期、初步进度计划、各方分工等；（6）招标人需配合的有关工作；（7）其他需说明事项。
以上2.1至2.3部分的都属推荐性规范，即并非必须按照其中之一执行，故在实际编制招标策划时可对以上规定的内容进行综合。
就城市轨道交通工程而言，由于涉及的标段数以百计，同一项目的不同标段招标时间有的甚至间隔数年，所以不同时间有不同目的的招标策划。如整个项目开始之初的招标策划带有一定的“宏观性”，则对标段（标包）的划分以及招标批次的安排就是重点。随着招标工作的逐步实施，对同种专业类型或同批次发包的标段（标包），还需要编制更加详尽的招标实施计划，这也属于一种招标策划，但其重点在于更加明确的招标范围、更加细化的工期要求以及更为详细的招标日程安排等。除此之外，一些重要枢纽站或涉及穿越大江大河的盾构区间等具体标段有时还需要编制更具针对性的专项招标策划，其中甚至还涉及融资等方面的论证，如是否采用BT模式等诸如此类的问题。所以，不同使用目的的招标策划可以有不同的内容，同一内容在不同目的的招标策划中也可以有不同的深度。
就整个项目的招标策划而言，其内容可以归纳为如下几个部分：（1）项目概况；（2）招标工作的目标、招标组织方式与招标方式；（3）招标范围与标段（标包）划分；（4）启动招标的条件及落实情况；（5）投标人的资格要求及资格审查方式；（6）招标文件的编制原则；（7）招标工作进度计划；（8）招标工作的风险及预案。
3 招标策划的编制方法
3.1 模板法
除少数空前的开创性工作外，日常的大多数工作总与其他工作有大同小异之处。用哲学的观点讲，就是任何现实存在的事物都是普遍性和特殊性的有机统一，普遍性寓于特殊性之中，没有离开特殊性的普遍性，也没有离开普遍性的特殊性。城市轨道交通工程的招标策划也是如此。正是基于上述原因，用同类或类似项目的模板进行招标策划的编制不仅可起到事半功倍的效果，而且在对原有模板的改造过程中通过对照分析、甄别取舍更能加深对当前项目特点的认识。
3.2 调研法
对首次开始建设城市轨道交通工程的地方，第一份招标策划往往离不开参考其他已有的建设经验。由此就会想到“组织调研”、“人物访谈”、“问卷调查”、“现场授课”等一些直接的学习方法，这些可统称为“调研法”。“调研法”的优点是可以畅所欲言，更加充分地了解深层次的因果联系，捕捉某些决策过程中不为人知又不便成文的背景信息，从而达到深层次、多角度学习借鉴的目的。
3.3 文献法
人类活动与认识的无限性和个体生命与认识的有限性的矛盾，决定了我们研究任何事物都有赖于相关文献。俗话说“读万卷书、行万里路”。如果以上“调研法”做的是“行万里路”的功，那么“文献法”便类似于“读万卷书”。这是一种间接获取知识的方法。文献法的优点是可以“足不出户”，尤其在当今信息社会，互联网技术如此发达，可资利用的文献渠道很多，范围很广，信息很大。而且较之调研法取得的信息，文献法得到的信息已经某些前人提炼和总结，所以具有一定的系统性。但面对浩如烟海的信息，甄别、取舍、归纳的工作量较大，常常还会面临难以区别真伪的困惑。
3.4 对比法
与“决定”文体不同，“策划”是要提供给领导作最终决策的，因此对有些内容必须要有不同的方案进行比较，这就会用到“对比法”。诸如标段划分、发包模式、合同类型等内容往往需要提供不同的方案进行优选。对每一种方案需要尽可能详细地阐述其优点、缺点以及适用条件；不同方案之间需要有详细的比较分析；对推荐方案需要充分说明作出此种选择的主要根据；对方案实施过程中可能存在的风险进行必要的提示。
3.5 重点法
招标策划的内容并非都是并列重要，有些内容主要服务于策划文本的完备性，即是为了“五脏俱全无有缺项”。如策划中对项目的介绍宜简单扼要，无需面面俱到，因为招标策划的使用对象是业主内部人员，所以对众所周知的一些其他信息可适当精简。对诸如“招标范围”、“招标组织方式”、“招标方式”等已经批复或核准、相对固化的内容可平铺直叙，不再介绍原因等。
4 结语
运筹帷幄之中，方可决胜千里之外。一份精心编制的招标策划，不仅有助于规划招标工作的批次，平衡设计、施工等工程参与各方的力量，保证招标工作有节奏地展开，而且也有助于及时发现项目前期准备工作上的程序不到位、遗漏（或差错）并对其及时加以完善。以上这些又会进一步影响到工程质量、进度和投资控制。希望本文以城市轨道交通工程招标为例所提出的招标策划编制的依据、内容和方法对其他工程也有一定的借鉴作用。
参考文献：
[1]陆志锋，陈广恒.招标策划的内容方法及应用[J].招标采购管理，2014(12)：46-48
[2]杨映华.浅析工程建设项目招标策划[J].泸天化科技，2015(02)：42-45