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0 引言

世界银行贷款桂林市环境综合治理项目分为供水、污水、污泥、水环境监测、能力建设5个子项，共计使用世界银行贷款1亿美元。其中，供水子项由桂林市自来水公司负责实施，贷款额度为2350万美元，用于支付该子项下的工程、货物，及咨询服务合同的合格支出。

1 建设背景

桂林市自来水公司从2003年起开始进行大规模的企业信息化建设，先后完成了网络基础架构搭建、供水管网地理信息系统(GIS)、供水客户服务管理系统、供水调度系统、水厂及加压站生产自控系统、实验室管理系统(LIMS)、OA办公系统等近40个信息自动化系统的建设，从点到面，全面提升了企业生产、经营、管理、决策的效率和水平。但由于各种原因也存在着遗留问题：①建设了数据库，积累了大量数据，但不注重数据挖掘；②信息化建设只是完成了传统的业务流程管理；③缺少规范的公司信息统一管理平台，即企业信息门户；④大部分系统各自为政，信息的处理和流转只局限于本部门，信息不能在整个公司进行很好地共享并有效流转，造成信息孤岛；⑤信息系统安全机制有待加强。

为解决上述问题，进一步提高信息化水平，降低产销差率，桂林市自来水公司结合业务管理需求和建设现状，决定利用世界银行贷款，建设供水综合运营平台。该平台包括：① 专家辅助决策系统（又名“供水水力建模系统”）； ② 业务流程展示平台建设（又名“GDI数据集成”）； ③企业办公OA系统；④智慧供水管网主动漏损管理系统（又名“DMA分区计量系统”），四部分建设内容既相互独立又相辅相成。

2 选聘过程

2.1 市场调研

为了进一步明确供水综合运营平台的建设理念、需求，了解市场上潜在的满足资质的咨询公司，确定合理的合同预算价及合同执行期，桂林市自来水公司进行了充分的市场调研，从而确定了以运营平台四个系统的四个合同的形式选聘咨询公司，进行供水综合运营平台开发建设。四个合同的预算分别为160万元、180万元、100万元、180万元，执行期暂定均为18个月。

2.2 确定采购方法及合同类型 

由于采用世界银行贷款进行建设，咨询公司需按照世界银行出版的《世界银行借款人选择和聘请咨询顾问指南》（以下简称《世界银行选聘指南》）进行选聘。根据该指南，金额小于30万美元的小型咨询任务，采用基于咨询顾问资历的选择（CQS）方法。由于此四个咨询服务合同均为开发类，具备明确的服务范围和期限，因此合同类型均为总价合同，即任务固定、价格固定，而且只有在取得了明确规定的成果和达到里程碑后才会付款。

2.3 招标过程

2.3.1 意向书征询函REoI(Request for Expressions of Interest)、任务大纲ToR(Terms of Reference)的编制及发布

意向书征询函应按照世界银行的模板进行编制，并应包含至少下列与咨询任务相关的信息：对公司的资历和经验要求，但不需要专家个人的简历信息；入选短名单的条件；利益冲突规定。任务大纲应明确定义咨询任务的目标、目的和任务范围，提供背景资料，以方便编制建议书，并与预算相匹配。^[2]

在意向书征询函、任务大纲获得世界银行不反对的意见后，招标代理公司于2018年6月11日在中国采购与招标网发布了四个合同的意向书征询函，为鼓励更多的公司进行参与，发布意向书征询函时一并附上了对应的完整的任务大纲。根据《世界银行选聘指南》的规定，应留出不少于14天的应答时间。因此，在意向书征询函中规定递交意向书的截止时间为6月26日17时，以响应《世界银行选聘指南》的规定。

2.3.2 意向书EoI(Expressions of Interest)的接收及评审

根据《世界银行选聘指南》的规定，应答意向书征询函时间稍晚不应被作为拒绝其意向书的理由。因此，评审意向书进而确定短名单的工作于6月28日进行。最终四个合同均有至少三家有相关经验的合格公司递交了意向书，满足《世界银行选聘指南》的规定。评审委员会对具备与咨询任务相关的经验和能力的公司进行评估和比较，每个合同选出了一家最有资质和经验的公司，形成了短名单评审报告。

2.3.3 建议书征询文件RfP(Request for Proposal)的编制及发布

桂林市自来水公司结合自身情况，以及项目实施需要，按照世界银行基于咨询顾问资历的选择方法征询文件模板，编制完成了四个合同的建议书征询文件。招标代理公司于7月8日将该征询文件发给四个合同对应的最有经验和资质的公司，要求其在7月19日9：00前各自提交合并技术-财务建议书的合同一份。在此阶段，桂林市自来水公司没有对任务大纲进行修改。

2.3.4 对建议书的评审

四个合同被选中的公司均按时提交了各自的技术-财务建议书。收到建议书后，桂林市自来水公司组织公司有关业务部门的技术人员，以及外部咨询顾问对咨询公司提交的建议书进行评审。评审人员对照发布的建议书征询文件，审核其对要求的内容是否作出了适当的响应。评审认为，四个咨询公司的响应可以被接受。于是邀请咨询公司于7月23-24日来桂林进行合同谈判。

2.3.5谈判及合同授予

在谈判期间，桂林市自来水公司就咨询公司建议书中的意见和建议进行了回复，指出技术及财务建议书的偏差，要求各咨询公司进行答复，并将咨询公司的答复写进谈判纪要予以明确，对咨询公司财务建议书的偏差进行了纠正，使得四个合同总价比预算共计节约资金22.83万元。由于准备充分，谈判纪要在谈判当天即完成签订，合同于7月31日完成签订。招标代理公司于8月3日办理了合同授予情况的公示。

3 其他事项

3.1市场调研的方法

市场调研的方法可以有：网络搜索、参考其他合同、向世界银行团队求助。市场调研是进行采购计划的第一步，充分的市场调研可以确保招标过程顺利进行。

3.2专家资质要求

在任务大纲中，可以对咨询任务中关键岗位的人员进行资质要求，并说明其在本咨询服务合同下的工作内容。但要求应合理，否则可能造成费用的增加。

3.3知识转让培训

知识转让培训是咨询服务合同中常包含的内容，在任务大纲中应对参加人数、天数、场地等进行详细的说明，以便咨询公司在编制财务建议书时予以匹配。

4 结语

世界银行贷款桂林市环境综合治理项目是桂林市自来水公司实施的首个世界银行贷款项目。为做好供水运营平台四个咨询服务合同的采购工作，桂林市自来水公司相关人员对基于咨询顾问资历的选择办法及有关文件进行了详细的研读，并进行了充分的市场调研，以及谈判准备工作，从而顺利地完成了选聘工作。希望我们的工作实践能为其他单位使用世界银行贷款进行咨询服务采购，有积极的借鉴作用。

参考文献：

[1]国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷和赠款 世界银行借款人 选择和聘请咨询顾问指南 2011.1

[2]世界银行投资项目贷款（IPF）借款人采购规则， 2016.7